封闭期内基金经理离任 业内呼吁严格限制

• 2023-08-02 09:17:34 来源：经济参考报

记者 谢碧鹭 北京报道 来源：经济参考报

Wind数据显示，截至7月31日记者发稿，今年以来有101家基金公司发布相关公告，合计182位基金经理离任，7月以来公募市场合计35名基金经理离任，其中还有部分离任基金经理管理的产品尚处于封闭期。

(资料图片仅供参考)

有分析人士认为，基金经理在封闭期内离职的原因很多，有业绩因素也有个人因素，但离任现象频现可能对基金产品本身运行和基金管理人口碑造成负面影响。基金公司应加大限制关键岗位人员离任的力度，针对封闭式基金产品应当严格限制基金经理离任。

多名基金经理产品封闭期内离任

今年以来，多名基金经理在产品封闭期内离任。此前，朱雀基金发布基金经理变更公告，宣布李洋离任朱雀碳中和三年持有、朱雀匠心一年持有两只基金。其中，朱雀碳中和三年持有成立于2022年9月，截至今年二季度末其期末基金资产净值为3.54亿元；朱雀匠心一年持有成立于2020年12月，截至今年二季度末其期末基金资产净值为13.03亿元。作为两只封闭型基金，朱雀碳中和三年持有和朱雀匠心一年持有的业绩表现并不理想，截至记者发稿，朱雀碳中和三年持有自成立以来浮亏超8%、朱雀匠心一年持有浮亏超15%。

目前，朱雀碳中和三年持有尚在封闭期内，投资者暂时还无法赎回。从李洋的履历情况来看，其于2019年1月加入朱雀基金，担任朱雀匠心一年持有和朱雀碳中和三年持有两只持有期基金的基金经理。在离任之前，朱雀碳中和三年持有由李洋和梁跃军共同管理，朱雀匠心一年持有此前系李洋与梁跃军、张璇共同管理。

无独有偶，今年6月，大成基金发布基金经理变更公告，宣布谢家乐因个人原因离任大成北交所两年定开混合（A/C）基金经理。资料显示，大成北交所两年定开混合（A/C）成立于2021年11月，截至今年二季度末其期末基金资产净值合计为3.78亿元。截至记者发稿，大成北交所两年定开混合（A/C）自成立以来累计浮亏超20%。

今年以来离任人数超180名

在浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林看来，基金经理在封闭期内离职的原因有很多，比如业绩压力太大、未达预期等，有可能是个人原因，比如换岗、创业、跳槽、家庭健康等因素。还有可能是监管政策要求，由于制度改革，原来可以履职的基金经理不再具备执业条件。

“基金经理流动也是正常现象，基金公司能够选择更优秀的接替者。”华林证券资管部董事总经理贾志表示。

《经济参考报》记者注意到，今年以来公募基金人事变动较为频繁，Wind数据显示，截至7月31日记者发稿，今年以来有101家基金公司发布相关公告，合计182位基金经理离任。

其中，融通基金基金经理离任人数最多，有6人；其次是德邦基金，有5人；此外还有中加基金、大成基金和汇丰晋信基金，今年以来基金经理离任人数为4人。7月以来公募市场合计35名基金经理离任。

巨丰投顾高级投资顾问李名金对记者表示，部分持有期或定开产品的基金经理在所管基金封闭期即离职的现象会对基金产品本身运行和基金管理人口碑造成负面影响。主管产品的基金经理离职会损害有关基金及基金管理人的声誉，损害投资者对有关基金及基金管理人的信赖和信心。基金经理离职是公募基金行业人才流动的正常现象，通常在市场波动大的年份出现较大波动，不过人才的流动对全市场来说不算是坏事。

监管规范不断完善

《经济参考报》记者注意到，近年来针对公募基金经理的监管规范不断完善，为公募市场可持续健康发展奠定良好基础。

去年2月，证监会发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，其中规定：证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员离任的，应当保守原任职机构商业秘密等非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人牟取利益。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的基金经理和投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

李名金称，基金公司应加大限制关键岗位人员离任的力度，针对封闭式基金产品，应当严格限制基金经理离任，原则上产品在封闭期内不得离任。如因不可抗力因素离任，也应做好勤勉尽责义务，提前开放产品赎回并告知投资者基金经理离任和接管事宜，以免造成投资者损失。此外，基金经理离职前，最好提前一个月发出通知，便于投资者提前做好调仓准备和申赎安排，而不是等基金经理卸任一段时间之后，基金公司才发公告。

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